“穿透式监管”穿不透A股市场的软肋

2018年01月13日 07:54 财经头条

 2017年被称为是“史上最严金融监管年”,这一点在股市里得到了充分的体现。如证监会2017年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数均创历史新高。

 不仅如此,交易所方面也是站着监管的第一线,配合证监会全面实施从严监管工作。以上交所为例,2017年共实施纪律处分90件,同比增长近30%;按照递进式监管、防止小案变大案、大案变要案的理念,采取监管措施4942次,共涉及5373个市场主体。其中对八类违规行为进行了重点监管。这八类违规行为分别是:一是严重扰乱资本市场秩序的重大恶性违规;二是证券异常交易行为;三是上市公司控股股东、实际控制人违规;四是上市公司财务信息披露违规;五是上市公司重大资产重组及停复牌违规;六是上市公司股东及董监高违规买卖股份;七是公司重大事项披露违规;八是公司债券发行人违规。

 而新年伊始,上交所又划出2018年监管重点:实控人将被穿透式“照看”。上交所公司监管负责人表示,刨根问底依然是2018年一线监管的重中之重,我们将进一步加强对控股股东、实际控制人的监管力度,以穿透式监管、实质性监管让市场看到上市公司实际控制人的真实面目,严格规范实际控制人行为,封堵题材炒作、忽悠式重组、隐匿式易主等“邪路”。

 对实际控制人实行“穿透式监管”,这显然是2017年上交所对八类违规行为重点监管的进一步深入。因为在去年的八类违规行为中就包括了上市公司控股股东、实际控制人违规。而新的一年又将此作为重中之重,要对实控人进行“穿透式监管”,这实际上也体现了监管的连续性。而不能简单地用对实控人的“穿透式监管”与上一年的对八类违规行为的重点监管进行类比,相信2017年上交所重点监管的八类违规行为同样会在2018年里被重点“关照”。

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