公募基金监管新规出台 合规人员数限定等十要点一览

2017年09月13日 20:17 新浪财经

中国证券投资基金业协会13日发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》。基金管理公司合规部门具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%,且不得于2人,合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。

一、基金管理公司内部控制措施

合规管理应当遵循五大原则:

(一)健全性原则。

(二)有效性原则。

(三)权责匹配原则。

(四)相互制约原则。

(五)及时性原则。

二、合规管理体系应当具有独立性

基金管理公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向督察长和合规管理部门下达指令或者干涉其工作。

基金管理公司的督察长和合规管理部门在履职过程中不应受任何股东、董事、高级管理人员以及其他部门和人员的不当影响,对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝。

基金管理公司配合股东工作时,应当遵守法律法规、自律规则等关于关键信息隔离的规定。

三、基金管理公司应当树立并坚守以下合规理念

(一)全员合规。

(二)合规从高层做起。

(三)合规创造价值。

(四)合规是公司生存基础。

四、督察长不得有六大行为:

(一)擅离职守,无故不履行职责;

(二)违反规定授权他人代为履行职责;

(三)对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重

大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告;

(四)利用履行职责之便谋取私利;

(五)滥用职权,干预基金及公司的正常经营运作;

(六)其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。

五、督察长需满足的任职条件:

(一)从事证券、基金工作 10 年以上,并且通过中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作 5 年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上;

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